北京中知智慧科技有限公司

近日，由知识产权出版社有限责任公司主办、北京中知智慧科技有限公司承办的“专利许可热点话题座谈会”在京成功举办。知识产权出版社党委副书记、副总经理李程出席本次会议并发表致辞和演讲。

会议现场       

本次会议邀请了中国社会科学院知识产权中心名誉主任李明德教授担任主持人。中国人民大学法学院教授孟雁北，知识产权出版社党委副书记、副总经理李程，中国科学院大学公共政策与管理学院/知识产权学院二级教授马一德，武汉大学法学院教授宁立志，小米集团战略合作部总经理徐然，分别以“反垄断法对专利许可条件的限制”、“知识产权许可背景下的评估与价值发现”、“标准必要专利的全球治理”、“SEP纠纷中知识产权政策与竞争政策的协调”，以及“企业在专利许可领域遇到的挑战”为题进行了发言。

北京市高级人民法院民三庭审判长王东勇、中国汽车技术研究中心有限公司首席专家王军雷、商汤科技知识产权执行总监和出口管制合规官高琛颢，以及北京泛华伟业知识产权代理有限公司总经理杨文泉参与自由讨论环节并分享了相关经验与观点。该座谈会在业界引起强烈反响。主办方现将嘉宾发言的精华集结成文，希望能对业界同仁有所帮助。

会议主持人：中国社会科学院知识产权中心名誉主任李明德教授

中国人民大学法学院教授孟雁北以“反垄断法对专利许可条件的限制”为题，从反垄断法的立法目标出发，具体阐释了专利联营、交叉许可、排他性回授、独占性回授、不质疑条款、反向支付条款可能构成垄断协议的情形，不公平高价许可知识产权、拒绝许可知识产权，搭售、附加不合理的交易条件、差别待遇可能构成滥用市场支配地位的情形，以及经营者集中反垄断审查中所涉及知识产权的限制性条件对专利许可条件的约束。孟雁北进而指出，专利，包括标准必要专利，作为权利虽然具有特殊性，但并未改变反垄断法的分析框架。反垄断法对专利许可条件等的限制主要聚焦于“竞争损害”这一后果要件，而专利权人可通过专利许可实现了“鼓励创新”、“经济效率”等予以抗辩。

中国人民大学法学院教授孟雁北

知识产权出版社有限责任公司党委副书记、副总经理李程以“知识产权许可背景下的评估与价值发现”为题进行演讲。李程表示，专利许可涉及许可标的的选择、许可专利的价值评估、许可对象的发现及评价等主要环节，其底层逻辑是解决评估难、风控难、处置难等困扰知识产权质押领域多年的难题。知识产权出版社基于大数据服务、人工智能审查和专利价值评估可视化技术，打造了以专利价值评估、专利申请预评估、企业科创能力评估为基础的多维评估矩阵产品，横向打通各类知识产权数据和非知识产权数据，纵向挖掘各种先验性和后验性评价指标，开创性地实现了从客体到主体的全方位立体评估。

目前，专利开放许可制度正处于试点推进的关键窗口期。作为一种能提高专利转移转化效率的有效方式，开放许可专利的筛选、评估、对接等仍是这项制度能否有效落地的重要环节。通过以上模型和产品，我们能够发现授权前景良好的专利申请、判断待许可专利在本领域内的竞争能力和价格区间、衡量许可人和被许可人的可持续发展能力，从而为专利开放许可制度的不断完善、加速推进知识产权转移转化贡献智慧和力量。

知识产权出版社有限责任公司党委副书记、副总经理李程

中国科学院大学公共政策与管理学院/知识产权学院二级教授马一德以“标准必要专利许可的全球治理”为题进行了演讲。马一德表示，专利技术纳入标准方案之后存在垄断风险，为此全球标准化组织普遍将公平、合理、无歧视（FRAND）许可条件作为专利技术纳入标准方案的前提。在实践中，当事人双方往往难以就何为公平、合理、无歧视许可条件达成一致，需要依据所在国法律强制实施。欧盟、美国以及中国分别在合同法、反垄断法以及专利法下建立了不同的FRAND承诺实施框架。然而，随着贸易全球化不断发展，发展中国家与发达国家在标准必要专利（SEP）许可中的利益冲突、规则冲突和司法管辖冲突愈加明显，采取禁诉令、裁定全球许可费率等方式无助于纠纷的解决，需要推动建立SEP治理的全球一致框架。马一德建议回归WTO的多边主义治理平台，在《世界贸易组织贸易技术壁垒协议》下协调解决标准制定中产生的知识产权问题，构建和明确SEP禁令授予的条件、FRAND许可条件的判定标准以及全球SEP纠纷解决时的司法礼让原则。

中国科学院大学公共政策与管理学院/知识产权学院二级教授马一德

武汉大学法学院教授宁立志以“SEP纠纷中知识产权政策与竞争政策的协调”为题进行演讲。宁立志表示， SEP许可纠纷涉及知识产权法、合同法、竞争法等多部法律，其以FRAND承诺为起点，以许可费的确定为核心，引发许可方式、滥用规制、禁诉令、特殊主体等诸多问题。在处理这些问题时，要坚持保护知识产权与反对知识产权滥用并重、合理分析、利益平衡等原则，协调好知识产权与反垄断目标的一致性和路径的差异性。反垄断法首先要承认和尊重知识产权，又要对知识产权滥用保持警惕，做到既不缺位又不越位，既不过于严厉又不过于温和。知识产权是一种垄断权，但不能僭越反垄断法设定的底线。知识产权是一种竞争工具，但不能利用知识产权实施不正当竞争，要倡导技术专有与竞争自由彼此尊重。在知识产权政策与竞争政策出现难以调和的矛盾时，应适当侧重对竞争的维护和竞争政策的实施。

武汉大学法学院教授宁立志在线上分享

小米集团战略合作部总经理徐然以“企业在专利许可领域遇到的挑战”为题进行了演讲。徐然从小米独特的商业模式谈起，即用互联网思维做智能手机，紧贴成本定价，通过效率的改善和提升，以硬件、互联网、新零售的“铁人三项”商业模式形成以用户为中心的增长飞轮。基于其使命和愿景，小米上市前对外公开做出了硬件综合净利润率不高于5%的承诺，不追求超额利润，最终让利给消费者，使全球每个人都能享受科技带来的美好生活。

在谈及专利许可工作实践中遇到的具体挑战时，徐然通过5G标准必要专利公开费率叠加和EVS专利许可费率叠加两个例子，阐述了智能手机专利许可费堆叠问题。他还谈到许可谈判实践中常见的一些问题，包括FRAND费率争议，许可谈判过程中技术讨论的必要性，可比协议的可参考性以及禁令威胁对许可谈判的负面影响等重要问题。最后，徐然通过展示小米在知识产权领域的投入和成果，总结了小米朴素的知识产权价值观。

小米集团战略合作部总经理徐然

在自由讨论阶段，与会嘉宾也发表了自己的见解。北京市高级人民法院民三庭审判长王东勇就司法在SEP许可中的作用，畅谈了个人的想法。一是司法的有所作为。最高法院就SEP领域的管辖问题作出了一系列裁定，其中涉及禁诉令、全球费率等诸多热点问题，一方面体现了法院在现有法律框架下尽量维护我国企业利益的司法主动性；另一方面，明确行为保全、裁决全球费率的适用条件，也充分体现了司法谦抑性；二是要清醒认识司法在SEP纠纷解决中的地位和作用。SEP领域最核心的问题是费率。诉讼只是当事人之间就费率达成合意的手段。从司法实践来看，多数案件也是以和解结案。实际上，由法院裁决一个合适的费率极其困难。通过诉讼让双方坐下来谈判，最终谈成被许可人可以接受的价格，可能是与其市场价值最为契合的费率。

北京市高级人民法院民三庭审判长王东勇

中国汽车技术研究中心有限公司首席专家王军雷表示，今年，中国汽车技术研究中心、中国信通院联合发布了《汽车标准必要专利许可指引》。针对该指引，王军雷提出了几点个人思考：SEP许可要考虑我国的产业现状，许可政策和司法实践要维护我国产业发展利益；SEP许可一定要考虑到行业之间的差异和产业链的复杂程度；产业链的任一层级都有获得SEP许可的权利，在尊重双方惯例的情况下协调解决许可事宜；针对SEP许可费计算基数，应以SEP技术对汽车产品中起到实际贡献的产品单元作为许可费计算基数，同时应避免将与SEP技术无关的其他产品单元纳入许可费计算基数；许可费应考虑SEP技术对于汽车产品的实际价值贡献，不仅要考虑通信技术的贡献，更要考虑到从通信到车联网整个产业链，以及智能网联整车创新生态中无数个创新主体所做的贡献；许可费率还应该考虑SEP的投入回报、许可对象的扩大、必要非必要、使用时长等因素，不能损害其他创新主体的竞争和公共利益。

中国汽车技术研究中心有限公司首席专家王军雷

商汤科技知识产权执行总监和出口管制合规官高琛颢表示，随着中国企业对创新保护和专利资产构建的重视，越来越多的企业形成了规模巨大的专利资产组合。基于企业各方面考量，以专利许可等形式的知识产权运营已经成为众多中国企业的内在需求。商汤科技等行业头部企业在利用专利保护自身产品或服务的同时，主动评估和梳理专利资产，以开放的态度尝试开展对外专利许可、转让等业务，并积极参与专利池联合许可、专利资产证券化等运营活动。由于人工智能领域的特点，目前商汤科技的专利许可主要以非标准必要专利为主，但是公司也积极参与到人工智能领域标准化建设中，打造自己的人工智能SEP，希望在今后的SEP资产积累和价值实现方面做出新的尝试。中国企业在许可交易中遇到诸多法律问题，需要在开展知识产权运营业务的同时与国内外法律专家加强交流和探讨。

商汤科技知识产权执行总监和出口管制合规官高琛颢

北京泛华伟业知识产权代理有限公司总经理杨文泉表示，在当前的企业发展和竞争模式下，专利国内许可和跨境许可越来越普遍，越来越受到中国企业的重视。区别于商标和著作权许可，专利许可中的“如何预防许可条件违反法律的禁止性规定构成垄断 ”、“如何确保涉及SEP的许可符合FRAND原则 ”，以及“ 如何确定专利许可价格以及专利许可费的支付”等，是很多中国企业需要解决的难题。要解决这些难题，应运用合适的法律手段，采取理性行动，同时借鉴国内外的先进经验。经验的积累和营商环境的改善，将帮助中国企业在专利许可谈判和交易方面更加得心应手，从而助力中国企业在激烈的竞争环境中稳步发展。

北京泛华伟业知识产权代理有限公司总经理杨文泉

（摄影 蒋文杰 嘉宾发言整理 孙然）